DBG Markets盾博合规性存疑，跨境叠加线上交易监管与维权双难

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DBG Markets盾博合规性存疑，跨境叠加线上交易监管与维权双难
IT手机金融网讯：DBG Markets盾博作为宣称拥有多国监管牌照的境外金融交易机构，其在我国境内开展的跨境线上交易业务合规性存在明显疑点，叠加监管空白与维权渠道不畅，导致投资者面临双重风险，其运营乱象已成为行业合规隐患，需引起监管部门与投资者的高度警惕。

依据《中华人民共和国外汇管理条例》及中国人民银行令〔2025〕第13号《银行间外汇市场管理规定》，境外金融机构在境内开展外汇及衍生品交易业务，必须经中国证监会、国家外汇管理局批准，取得境内合法经营资质，并委托境内托管人办理资金收付事宜，严禁未经许可擅自面向境内主体提供交易服务。DBG Markets盾博虽宣称持有澳大利亚ASIC、英国FCA等境外监管牌照，但经查证，其未取得我国境内任何金融监管部门的行政许可，未在境内设立合法持牌机构，其针对境内用户的展业行为缺乏合法依据，已触碰境内监管红线。

上图为DBG Markets盾博面向内地投资者的线上宣传海报恐违规

线上大量投资者反馈及投诉显示，该机构存在诸多违规运营问题与风险隐患。资金层面，多名投资者反映，提交出金申请后，平台以“保证金缴纳”“税收审查”等无理理由拖延、拒绝出金，部分投资者账户被无端冻结，客服失联，资金安全无法保障，有投资者入金35000美元仅成功出金8848美元，剩余资金被非法扣留。交易层面，平台存在报价偏离主流市场、滑点异常等问题，涉嫌后台操控交易数据，导致投资者利益受损。

更为突出的是，DBG Markets盾博的跨境线上交易模式，导致监管与维权陷入双重困境。一方面，其境外注册、境内线上展业的模式规避了境内监管，我国监管部门的监管权限难以覆盖，违规行为难以被及时查处；另一方面，投资者遭遇权益损害后，因平台境外主体属性、境内无合规备案，无法通过境内常规渠道维权，跨境维权流程繁琐、成本高昂，多数投资者维权无果。

国家外汇管理局多次提示，境内投资者参与境外非法外汇交易不受法律保护，境外机构未经批准在境内展业属于违规经营。DBG Markets盾博的合规缺失与运营乱象，既违反境内监管规定，也损害投资者合法权益。在此提醒，投资者应远离此类违规平台，监管部门应强化跨境监管协作，加大排查整治力度，切实破解监管与维权难题，维护金融市场秩序。
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